地方交易场所清理整顿开始了!(国务院只批了8家交易所:其它的都是骗子?)

中国证券经纪人协作网2019-09-25 08:31:07
    为防控资产泡沫、确保不发生系统性金融风险,新一轮地方交易场所清理整顿已拉开序幕。

  证券时报记者从多位知情人士处获悉,自1月9日清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议召开后,多个地方金融办及证监局已对金融资产交易场所进行摸底排查,甘肃、天津金融办已停止审批新的金交所申请。

  “由于部分金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限,被定性为‘涉嫌非法公开发行’,金融办多次来公司了解业务开展情况,一直强调必须自查整改这类产品,目前还在自查阶段。” 江南地区一家金交所内部人士向记者透露。

  记者从接近监管部门的知情人士处所获得的“清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议”会议手册显示,一些交易场所公然违反国务院38号、37号文件规定开展连续集中竞价交易,诱导大量不具备风险承受能力的投资者参与投资,邮币卡、文交所、贵金属、原油交易是此轮清理整顿的重点。

多家金交所被摸底

  1月9日,证监会发布《联席会议召开第三次会议部署清理整顿“回头看”工作》公告,称一些交易所在通过验收后违规行为又“死灰复燃”,对此部署相关部门开展深入的清理整顿“回头看”活动,用半年时间集中整治。

  新一轮地方交易场所清理整顿就此拉开序幕。一家江南地区金融资产交易场所有关人士向记者透露,地方金融办已多次来公司了解业务开展情况,一直强调必须自查整改这类产品。公司目前还在自查阶段。

  “金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限的定性为‘涉嫌非法公开发行’,超过200人就只能整改了,符合标准就没有问题。” 上述人士称。

  一位接近杭州市监管部门的人士告诉记者,“我觉得侨兴私募债算是一个催化剂。本来上面在去年10月这事(指侨兴私募债逾期事件)还没出来的时候,就发文说过要对各类型的交易场所进行摸底调查,后来都是各地证监局和金融办自己定节奏,摸摸辖区里面的大的(交易所),比如股交所、联合产权交易所啊。现在对互联网业态的也开始查了,前天就上门去看网金社。”

  网金社全称浙江互联网金融资产交易中心,由恒生电子(600570,股吧)、中投保、蚂蚁金服共同发起成立,处于互联网金融资产交易所业务领域的第一梯队。

  该人士还透露,考察网金社的是省、市、区三级的金融办“组团”,“说是考察,其实问了挺多东西,比如必须要全盘披露业务数据和风控标准,而且还让高管梳理清楚业务的方向和定位。总之,是既有‘务虚’的,也有‘务实’的。”

  网金社对这一消息并不否认,并表示“监管上门来谈了,可气氛很友好”。

  不论外界和当事方对这样一场“相谈甚欢”的定位究竟是不是摸底,都无法否认监管已经密切注意到了金融风险借由互联网业态对合格投资者制度的突破,传导到场外的担忧。

  据不完全统计,截至2016年12月31日,国内共有54家金融资产交易场所。其中,按注册资本最低要求来分,金融资产交易所(注册资本至少1亿元)有9家,金融资产交易中心(注册资本至少5000万元)有39家;按名称中是否含有“互联网”来分,互联网金融资产交易中心有6家。

  据“清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议”会议手册显示,监管部门直接点名批评了贵州、浙江的4家金交所。

  这4家交易场所将私募债拆分为多期进行发行,变相突破200人界限,或将投资收益权、应收账款收益权拆分转让给投资者,投资者门槛低至几万甚至千元,吸引大量不具有风险承受能力的自然人投资。

  此外,记者梳理发现,一些打着互联网金融资产交易所的平台,商业模式大概可以分为以下三种路径:一是将自身在线下以私募方式发行的金融产品包装分拆成理财产品,在线上销售;二是通过多类资产管理产品嵌套开展资产管理业务,一些平台打着“优选(债权)计划”之类的旗号,层层嵌套,层层转移债权,资产最终投向不明;三是跟地方股交所合作,将在后者备案的非标资产打包、拆分销售,更有甚者后期加入本金或收益权抵押的债权转让类变现功能。

  本质上,这是场外非标借互联网业态加杠杆,而可怕的是,200人的投资人数限制形同虚设,已经加了杠杆的风险,又被分拆出去传导至无数投资人。

新一轮清理整顿重点

  接近地方监管部门的知情人士透露,尽管金交所被摸底排查,需引起地方政府重视,但是此轮地方交易场所被清理整顿的重点对象是邮币卡、文交所、贵金属、原油类商品交易场所。

  据监管部门统计,全国违规交易场所共有300余家,约占总数27%。从违规类别上来看,共有76家贵金属商品交易场所违规,数量最多,违规的邮币卡类交易场所有45家,“邮币卡类交易场所集中竞价投机炒作过度”,原油类商品交易场所20家。由于未能将辖区内交易场所全部纳入现场核查等原因,实际违规数据可能更高。

  针对近几年来国发【2011】38号、国办发【2012】37号文件执行中的相关问题以及出现的一些情况,监管层进一步重申,要求省级政府审慎审批交易所,不得将审批权下放。

  对此,联席会议要求证监会督促各省级政府以其辖区内的违规交易场所进行清理整治和分类处置,该规范的规范,该撤并的撤并,该关闭的关闭,涉嫌犯罪的移送公安司法机关。

  此外,部分地区盲目重复批设交易场所导致过多,少数省市抢跑设立票据交易场所,部分股权交易场所违规上线私募债产生兑付风险,侵害广大投资人利益,带来大量的信访投诉问题,影响社会稳定,亟需予以清理整治。

来源:证券时报

导读:全国性的交易所一共8个,3个证券4个期货1个贵金属。全是国务院批准,可以放心交易的,因为出了问题,有国家兜底。


其他全是不正规平台,不是和客户对赌,就是黑平台,或是个模拟交易系统,你的钱完全没有进入到交易平台里面去,所以赶快告诉身边的朋友,除这几大平台外,其他的交易产品和平台都不要碰,这是救人命的事情,目前全国还有几千个所谓的现货与期货交易平台,请大家让亲人朋友全部远离这些交易平台。



全国性的交易所一共8个!  其它的一律不参与,不交易,切记!!


A股:

  



深圳证券交易所;

  


上海证券交易所;


新三板:

  


全国中小企业股份转让系统


期货:

  


中国金融期货交易所

  


上海期货交易所

  


大连商品交易所

  


郑州商品交易所


黄金:

  


上海黄金交易所。


其余全部是经地方政府审批的地方性交易所,擦亮眼睛,避免风险。投资骗局可以说层出不穷,投资需谨慎绝对是投资者必须谨记的金句。


普通人百分百会上当 !金融骗局最新名单汇总:


骗局正以一些新的形式卷土而来!




一、“一元购”的无底洞骗局:血本无归欲跳楼,超百亿人次上当!


只需要花一元钱,您就可以得到丰厚奖品,大到开走宝马、抢购手机,小到百元充值卡加油票,这种好事您相信么?



近日“一群一元购”的用户聚集在网易北京研发中心大楼下面进行维权,更有人登上网易大楼的顶层天台想要跳楼,之后被警察劝阻。






因为
你只需要花一元钱,就可以得到丰厚奖品,大到开走宝马、抢购手机,小到百元充值卡、加油票等等。


“一元购”无非就是抓住了人们“不劳而获”的心态,拒绝小便宜,才是生活的正确打开方式,也是避免上当受骗的不二法则。

二、云在指尖:260万人缴费!涉案6.2亿!



“云在指尖”是做什么的?只听名字很容易想到云计算,其实这是一家微商分销平台,名气还不小。据每日经济新闻报道,湖北省咸宁市工商局发布公告称,“云在指尖”涉嫌传销一案已结案,责令当事人停止违法行为,没收违法所得3950余万元,并处以150万元罚款。微信方面也已将“云在指尖”相关公众账号封号。


what?不是说好了可以月入10万、108天买奔驰、6个月买房的吗?!

 微商套路深,轻易不要信 !

 
三、男学生借校园贷吞药自杀 女学生欠款被逼拍裸照!
   
小郑是长春某大学的大一新生,通过校园内的借贷广告联系到对方,当天签了借款一万五的欠条,结果晚还6天,借贷公司称每天要付4500元的违约金,加上本金一共是4.2万。“这个公司有十多个打手,我去公司还钱的时候,直接把我扣住了,后来逼着我对象签了担保合同,才把我放出来……”小郑说,他实在筹不到钱了,因此不想活了。 




还有女大学生欠款被逼拍裸照,卖初夜!




可怜这些大学女生除了一张裸照以外没有什么可以抵押的了。借钱终究是要还的,不顾一切的高消费让犯罪乘虚而入。


如果说上面这些骗局,只要你意志坚定,不贪小便宜,不相信天上掉馅饼,谨慎小心就可以避过的话,那么下面这个骗局,我敢说,10个人有9个都可能被骗,包括我。


太恐怖了!深入骨髓的金融骗局,让你无处可躲!


这是一个高科技骗局,每个环节设计的让人无法不信,很多网友看完后,都说被惊出一身冷汗!普通人遇到百分百会挂的!



未来5年,金融骗局会导致血流成河!


现在这个时代,到处“投资”、“众筹”、“新资本”、“原始股”、“致富梦想”……一场又一场推广,一场又一场活动,不断演绎成新的金融骗局。


泛亚贵金属事件


2015年9月21日下午13点30分,超过1000位来自全国各地的泛亚投资人聚集在证监会门口维权。他们身着印有标语的白色T恤,拉起横幅,高喊“活捉单九良,还我血汗钱”等口号。监管的缺失,人性的贪婪,令这家号称世界最大的稀有金属交易所,延续了数年疯狂的围猎资本游戏。最终资金链断裂,20多个省份的22万投资者的430亿元资金难以讨回。


事发后,一个被北漂码农在微博撰文讲述自己与泛亚的悲情故事,一时间“你贪的是利息,人家要的是你的本金”传遍朋友圈。


金赛银事件


9月底,位于北京金融街上的中国平安集团北京分公司楼下,聚集了近百名投资人向平安集团维权,60亿投资款不翼而飞。他们表示购买了中国平安北京分公司兜售的理财产品出现了兑付危机。而其背后则是产品发行方深圳金赛银基金的倒闭。


回过头来看,金赛银用了这些花招哄骗投资者的信任。一是装门面,其在深圳租了一个非常高档豪华的会所,给投资人以“高大上”的形象。二是傍官员,打着政府项目名义进行推销。三是以平安保险担保的幌子,投资者爆料称有200多名平安保险的业务员参与其中,很多投资者以为是平安保险的产品才买的。四是吹挂牌,不懂的人还以为有多牛,实际上在上海股交中心挂牌门槛极低,比新三板差了很多,更别提创业板和主板相比。


事后平安保险也对此次事件进行了回应,称平安人寿业务员私下违规推介金赛银产品的规模约为1亿元左右。并且会积极配合调查,不会推卸责任,一切等待警方的调查结果...


MMM金融互助


月息30%,通过发展下线来维持,许诺高回报和高抽成,没有经政府核准的公司组织,只有一个复杂无比的网站,早在20多年前,就被定性为世界上最大的庞氏骗局之一。骗完印度又跑来骗中国...


但是!还有很多人趋之若鹜的参与,甚至下血本投资。他们抱着侥幸心理,觉得赚一把就跑,都无比自信的觉得自己不是那最后一棒。可是,淹死的都是会游泳的...


P2P崩盘跑路


据前瞻产业研究院《中国互联网金融行业市场前瞻与投资分析报告》显示,2016年9月停业转型类型的平台数量占比已经达到了59.18%、问题平台的平台数量占比为40.82%。


2016年10月新增问题平台共计105家。


目前P2P处于洗牌中期,中间还有一批公司在浑水摸鱼。具体的投资技巧不多说了,网上一搜一大把。总之,投资者在做任何投资之前都要三思而后行,别搭上这跑路潮的最后班车...


民间借贷崩盘


一般以年利率20%、30%甚至更高的回报为幌子,投资者一开始投入的几万后,尝“甜头”便追加几十万,甚至几百万,最终借款人逃跑、企业倒闭。


比较出名的应该是,四川汇通担保事件。汇通担保注册资本9亿元,为四川省乃至西南地区注册资本最大的股份合作制信用担保专业公司之一。其伪造了大量的借款项目,注册了上百家空壳公司,并通过数十家投资理财公司从民间筹资,最后资金链断裂。据媒体报道,涉案金额在100亿左右,事发后,其高管潜逃出境...


不仅如此,汇通之后,四川民间金融依旧余震不断,老板跑路、失联、被抓成了四川民间借贷圈里的常态。同时,陕西、甘肃、河南等地也曝出投资公司、担保公司“跑路”事件


另外,担保这块,值得一提的还有曾经国内第二大、河北省内最大的担保公司河北融投事件。其所担保的项目牵连银行、信托多家金融机构甚至民间借贷,可能造成不良资产达几百亿元。后来事件继续发酵,引发血案,一家私募基金公司环球巨富CEO被捅成重伤...


“原始股”泛滥成灾


这年头,您手里不持有点儿原始股,是不是都不好意思了?在“无股权不富”的投资概念冲击下,一场场原始股售卖大戏开始集中上演。除了高回报、一夜暴富等收益诱惑外,“上市公司”这些个虚晃的光环给了非法集资更堂而皇之的马甲。民间资本链条崩裂之后,一批投资人开始讲述他们投资“原始股”,从一夜暴富的美梦骤然深陷惊魂乃至血本无归的经历


报道的比较多的是上海优索环保和河南几家公司,都是在登录上海股权托管交易中心后,开始售卖原始股,随后人去楼空。媒体戏称卖原始股就像卖白菜一样...


谨记:挂牌≠上市,四板≠三板,天上不会掉馅饼


银行理财“飞单”


银行飞单,即银行员工被投资公司的高佣金所吸引,私自与其他投资公司“勾结”,以银行的名义出售投资公司的理财产品,并过分夸大收益加以蒙骗,导致投资者上当。


曾经多位市民称在农业银行北京通州支行次渠分理处客户经理李某处购买理财产品,但到期后本金与收益均未兑现,共涉及17人2248万元,这起事件就是典型的银行飞单案。


在这里教你三招认清银行飞单:


第一,要看清相关理财产品合同条款,看清楚合同方是否有银行参与、是否有银行印章,还要注意鉴别印章的真伪;


第二,要仔细辨别理财产品收益。现在银行理财收益一般在4%左右;


第三,要仔细阅读理财产品说明书,明确了解产品是否保本,募集资金具体投向,收益、期限等等。


此外,还应该注意一些银行销售兜售的所谓理财产品其本质就是分红险或者投连险。这类保险的整体的保障功能不强,整体保费较高,期限较长,而且分红险中的分红并不保证,投资者要加以分辨


高额贴息存款


萧山日报爆料称,一年多前,16位来自萧山、杭州、宁波等地的存款人,把高达2.88亿元巨额资金存入中国工商银行甘肃省临夏东乡(县)支行,如今存款到期超过一个多月,竟然无法从银行兑付。


事件大致的经过是这样的:当地一家大型民营企业的负责人魏某,先以高额贴息的方式吸引浙江等地储户到东乡县工行存款3.12亿元。然后勾结银行高官骗贷。多个资金中介人从中层层拿到数额不等的佣金,远高于存款人的贴息幅度。魏某组织有关人员伪造上述存款人的大额存单,再以假存单作质押,向银行骗得巨额贷款...


目前警方已抓捕了一批涉案主要人员。涉案资金也已经被冻结,警方称如果当事人能够证明存款资金来源合法正当,经调查核实才会将逐步解冻存款...


张冠李戴的假信托


要么是在公司名字中加入信托字样误导投资者;要么盗用信托公司之名发布虚假产品。


谨记,全国只有68家信托公司;正规信托公司推出的产品,可以通过信托公司官方网站或客户服务热线查询;信托都是百万起投的。


假民营银行


谎称已获得或正在申办民营银行牌照,虚构民营银行的名义发售原始股或吸收存款。现在,民营银行只有5家,其他都是假的。包括微众银行(腾讯)、华瑞银行(均瑶集团)、金城银行(正泰集团)、温商银行(天津华北集团)、网商银行(阿里巴巴)


假基金


设计虚假的基金网站,随后在网络广泛张贴广告信息,承诺高回报,最后跑路。投资者在网络购买基金时,一定要到基金公司官网、银行官网以及正规的第三方基金销售公司。


假券商


使用虚假身份冒充国内知名证券公司开设钓鱼网站,带有“内幕消息”、“代理炒股”、“炒股软件”“包赚不赔”、等特征的炒股信息。股票开户要到正规券商机构营业厅或官网进行操作


打着境外投资、高新科技开发旗号骗钱


打着境外投资、高新科技开发旗号骗钱,或者假冒或虚构国际知名公司设立网站,并在网上发布销售境外基金、原始股、境外上市、开发高新技术等。


以投资养老公寓、异地联合安养为名


以投资养老公寓、异地联合安养为名,以高额回报、提供养老服务为诱饵,引诱老年群众“加盟投资”;或通过举办所谓的养生讲座、免费体检、免费旅游、发放小礼品方式,引诱老年群众投入资金


现货白银投资


以高额回报诱惑客户开户,然后开始向你介绍现货白银,说现货白银交易更加灵活,可以双向买卖,涨的时候可以做多,跌的时候可以做空,盈利空间大,开户后,有专业的老师带着操作,做了几天可能会赚一些,然后会说你的钱太少来钱慢,又让投资者加大资金量,结果就是无休止的亏损。


实际上就是一场对赌游戏,交易软件被后台人为操纵,交易所、会员、代理商层层设置陷阱,行情处于高位时不能平仓、本该下跌的白银价格,在交易软件上却直线飙升……势单力薄的散户们要想赚到钱,几乎是不可能的,亏损的钱都被代理商赚走了


参与白银投资一定要选择正规的平台操作和交易软件,而且正规的平台均有模拟盘,方便投资者进行模拟实际操作。


在多地贵金属乱象之后,监管层下定决心开始下猛药整顿交易所乱象。经营“贵金属现货”的交易场所将被集中清理整顿,此类交易所最后在全国将被砍至20家左右。


金融诈骗几乎已经涉及了金融业的所有领域,而所有的金融骗局都有一个典型的特征,就是高息。而其背后的本质则是人性的贪婪。最后还是用这句话来总结下吧:


你贪的是人家的利息,人家要的是你的本金,谨记谨记!


我们都要承认我们不是天才,我们只是普通的人,普通的人一定要脚踏实地。与其把梦想寄托在暴富上,不如把梦想寄托在脚踏实地上。


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