行业重案:非法经营期货交易额超126亿元 3人落网领刑受罚

贵金属V平台2020-04-20 19:08:00

3男子在德兴注册公司搭建白银期货黑平台 7个月获利8880万元

  涉及26个省份 3人领刑受罚 最高罚金超过1120万元

  叶伟

  3名男子到德兴投资经营贵金属,并注册成立江西汇德电子商务有限公司(以下简称汇德公司),从事网上销售、回购金银铜制品,提供相关咨询服务。然而,在未经国家有关主管部门批准的情况下,这家公司居然搭建非法期货交易网络平台,以高额佣金为诱饵在全国范围内发展居间商,非法从事白银期货业务,成交金额超过百亿元。

  这起由公安部督办的特大非法经营案,涉及区域达26个省份。日前,上饶市中级人民法院审结此案,包括董事长、总经理在内的3人,均被判处有期徒刑并处罚金,其中最高罚金1120万余元。

  注册公司

  验资刚完成就将实收资本1000万元抽逃

  法院判决书显示,2012年12月份,刘某、邱某、詹某等人经协商后,认为从事白银交易有较大的投资空间,便决定到德兴市投资经营。

  2013年1月30日,由刘某安排,从李某戊处筹集1000万元注册资金,并由邱某、詹某向德兴市工商行政管理局申请注册的江西汇德电子商务有限公司获批准成立。公司资料显示,公司股东为邱某、殷某,其中邱某占90%的股份,为公司的执行董事。该公司注册资金5000万元,实收资本1000万元,经营范围为网上销售、回购金制品、银制品、铜制品,提供相关咨询服务。

  据悉,由邱某在工行德兴支行开设的账号基本存款账户进行验资,验资刚完成,邱某就将实收资本1000万元全部抽逃,汇款返还至李某戊安排的账户。

  根据内部分工,刘某作为汇德公司的实际出资人和决策人,其安排邱某为公司法定代表人、詹某为总经理。另外,公司业务的具体运营由詹某负责,邱某负责保管公司公章并监督詹某在公司的行为。

  非法交易

  搭建非法期货交易网络平台 交易5个月后要求客户平仓出金

  然而,此时的汇德公司实际并未经国家有关主管部门批准,但公司已经开始运作了。

  汇德公司从上海一家软件技术公司购买并使用服务器托管,以汇德公司名义搭建非法期货交易网络平台,在未建立银行第三方托管的情况下,开设出、入金账户,并设杭州、苏州、台州三个分公司,各分公司均以高额佣金为诱饵,在全国范围内发展居间商,并与居间商签订居间合作协议书,再由居间商向下继续发展居间商或者终端客户,并与终端客户签订客户协议书,从而招揽终端客户到汇德公司网上交易平台进行无实物交割的白银期货交易。

  自2013年3月19日起,有客户通过登录汇德公司提供的网站下载交易软件,向该公司的工行账号或者华夏银行(600015,股吧)账号打入保证金,到该公司网上交易平台进行网上交易。而事实上,此交易平台不与外部正规交易系统对接,所发生的交易均为内部交易,交易的资金与国内资本市场相割裂,并不流入国内资本市场。

  就在5个月后的2013年8月19日,汇德公司向德兴市人民政府、金融办申请停业整顿,同时以将对公司硬件及相关软件进行升级,从而使公司运行符合江西省金融办要求及《江西省贵金属交易市场细则》规定为由,在公司网上交易系统对居间商及投资者发布通知,要求所有客户在8月23日17:00前平仓出金。

  2013年8月23日,汇德公司关闭。

  防止取证

  取走一服务器变卖 销毁公司所有原始财务票据

  就在这期间,邱某等人得知警方已着手对该公司进行调查。考虑到公司将不再运营,并为防止公安机关调取证据,邱某私自到上海拿走一台服务器后变卖。另外,刘某则吩咐公司财务人员,把公司所有的纸质材料和原始财务票据整理后拿走并销毁。

  2013年9月4日,公安机关介入该案后,对托管在上海市的汇德公司所使用的余下的6台服务器进行现场勘验,从而提取到汇德公司自2013年8月7日至8月22日的交易数据。后侦查人员又从汇德公司财务人员处调取到备份的公司财务数据报表。

  同年12月31日,经江西中证电子数据司法鉴定中心鉴定,汇德公司的交易费用共计1317万余元、成交金额共计126亿余元。

  2014年3月11日,江西中路华司法鉴定中心通过对德兴市公安局提供的江西中证电子数据司法鉴定中心鉴定的数据、汇德公司财务人员提供的企业备份数据、汇德公司在工行和华夏银行的资金往来明细、汇德公司用于返佣及开支公司费用、支付员工工资和提成的银行账户资金往来明细进行鉴定:汇德公司自2013年2月1日至当年9月21日,累计入金为2.88亿余元,累计出金为1.99亿余元,核对相符可以确认的公司获利为8880万余元。在扣除居间商返佣、公司费用、员工工资及提成后,确认汇德公司实际纯利润为1141万余元。

  法网难逃

  3人落网 领刑受罚 最高罚金逾1120万元

  2013年9月29日,经由证监会牵头的清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室认定,汇德公司的经营行为属于非法组织期货交易活动。

  2013年9月4日,詹某在安徽省太湖县被警方抓获。一天后,邱某在从浙江到德兴投案的途中落网。2014年5月8日,刘某经网上通缉后主动到德兴市公安局投案。

  “公安部经侦局发来贺电,祝贺我局多警种协同作战,成功侦破公安部督办的江西汇德电子商务有限公司非法经营案,涉案金额特别巨大,涉及地域辐射全国26个省份。”在2014年度德兴公安“十大要闻”中,德兴警方破获此案得到公安部贺电肯定。

  据查明,根据确认的汇德公司实际纯利润,刘某的违法所得为1120万余元,邱某违法所得7万元,詹某违法所得14万元。

  今年1月,德兴市法院审理认为,认定被告人刘某犯非法经营罪,判处有期徒刑6年,并处罚金1120万余元;被告人邱某犯非法经营罪,判处有期徒刑6年6个月,并处罚金7万元;被告人詹某犯非法经营罪,判处有期徒刑7年,并处罚金14万元。

  宣判后,3名被告人不服,向上饶市中院提出上诉。

  日前,上饶市中院对此案作出终审判决。法院认为,刘某、邱某、詹某为谋取非法利益,未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务,扰乱市场秩序,其行为已构成非法经营罪;且非法经营期间实际获得纯利润达一千余万元,属情节特别严重。刘某是企业的投资人,实际上对公司并没有太多的管理,主动申请停业整顿,犯罪的情节较轻,其归案后退缴了部分赃款,有悔罪表现,可以酌情从轻处罚,经调查宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响,可以对其减轻处罚并适用缓刑。

  法院作出终审判决,刘某犯非法经营罪,判处有期徒刑3年,缓刑5年,并处罚金1120万余元;维持德兴市法院对邱某、詹某的判决;追缴3人的违法所得,上缴国库。




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