客服工作技巧(二十四):金融期货、原油期货和期货期权开户的不同要求

chzy2019-11-11 08:05:59

一、开立金融期货交易编码,除满足适当性要求外,还应符合下列标准:

 

  (一)自然人客户、一般单位客户

 

   1.开通前连续5个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;

 

   2.自然人本人或单位指令下达人具备金融期货基础知识,通过相关测试;

 

   3.具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录;

 

   4.不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形;

 

   5.单位客户具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。

 

  (二)特殊单位客户申请开立交易编码的,按照有关规定执行。

 

二、开立能源中心期货交易编码,除满足适当性要求外,还应符合下列标准:

 

  (一)自然人客户

 

  1.具备具备期货交易基础知识,了解能源中心相关业务规则,通过相关测试;

 

  2.具有累计不少于10个交易日,10笔以上的境内期货仿真交易成交记录;或已在境内期货交易场所、与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外期货交易场所开户的,近三年内具有10 笔以上的境内或者境外期货交易成交记录;

 

  3.申请交易编码前5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或者等值外币;

 

  4.不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形;

 

  5.不存在法律、法规、规章和能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。

 

  (二)一般单位客户

 

  1.相关业务人员具备期货交易基础知识,了解能源中心相关业务规则,通过相关测试;

 

  2.具有累计不少于10个交易日、10笔以上的境内期货仿真交易成交记录,或者近三年内具有10笔以上的境内期货交易成交记录;或者近三年内具有10笔以上的在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外期货交易场所的期货交易成交记录;

 

  3.申请交易编码前5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币100万元或者等值外币;

 

  4.具有健全的期货交易管理制度,包括期货交易决策制度,期货交易下单、资金划拨、实物交割等业务管理制度,期货交易风险控制制度;具有健全的信息通报制度,包括向开户机构提供和及时更新负责期货交易的部门主管人员及相关业务人员信息的机制;

 

  5.不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形;

 

  6.不存在法律、法规、规章和能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。

 

  (三)除中国法律、行政法规、规章以及中国证监会另有规定外,为特殊单位客户申请交易编码,按照能源中心现行规定,可以不适用上述关于可用资金要求、知识测试要求、交易经历要求的相关规定。具体申请流程按照能源中心和监控中心的有关规定执行。

 

三、开立期权交易权限,除满足适当性要求外,还应符合下列标准:

   (一)自然人客户、一般单位客户

   1.开通期权交易权限前5个交易日每日结算后在公司的保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元;

   2.自然人本人或单位指定下单人具备期货、期权基础知识,通过交易所认可的知识测试;

   3.具有交易所认可的累计10个交易日、20笔及以上的期权仿真交易成交记录;

   4.具有交易所认可的期权仿真交易行权经历;

   5.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货和期权交易的情形,不存在其他重大违法违规事项和重大失信记录;

   6.单位客户具备参与期权交易的内部控制、风险管理等相关制度;

   7.交易所规定的其他条件。

   (二)特殊类客户申请开立期权交易权限的,按照监控中心等有关规定执行。

 

 


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